Guides banque et courtage : vos obligations de formation
213 guides rédigés à partir des textes officiels, signés, datés et mis à jour quand la réglementation change. Qui est concerné, combien d'heures, quels justificatifs conserver.
Du plus récent au plus ancien
Financer sa formation IOBSP : CPF, OPCO, employeur ou mandant, ce qui est vraiment possible
CPF et IOBSP : les certifications IOBSP ne sont plus actives au répertoire spécifique. Ce que financent l'employeur, le mandant, l'OPCO, et comment vérifier.
Clément Lacaille10 min
IOBSP sans capacité professionnelle : ce que vous risquez
Courtier ou mandataire en crédit sans niveau I, II ou III : refus ORIAS, radiation d'office, sanctions ACPR, délit d'exercice sans immatriculation, mandants.
Clément Lacaille11 min
Attestation de formation DDA et DCI : mentions, conservation, contrôle
Ce que doivent contenir l'attestation DDA et l'attestation DCI 7 h, qui peut les demander, combien de temps les garder, et comment les tenir quand on cumule.
Clément Lacaille13 min
Crédit immobilier sans formation de 40 h : quels risques ?
Crédit immobilier sans les 40 heures : délai de six mois, contravention, ACPR, ORIAS. Ce que risquent le conseiller, l'employeur et l'intermédiaire en crédit.
Clément Lacaille11 min
Formation DCI 7 h oubliée : ce que risquent courtier et banque
7 heures de formation continue en crédit immobilier non faites : contravention, ACPR, DGCCRF, association, mandant. Les risques pour l'IOBSP et la banque.
Clément Lacaille10 min
Conflits d'intérêts en cabinet de CGP : politique écrite, registre, information
Détecter, prévenir, consigner, informer : les quatre étapes imposées au CIF par les articles 325-28 à 325-30 du règlement général de l'AMF, et ce qu'on oublie.
Clément Lacaille7 min
Déclaration (ou rapport) d'adéquation du CIF : contenu et remise
Déclaration d'adéquation, souvent appelée rapport d'adéquation : les sept points que le CIF doit y expliquer, le moment de la remise et le réexamen annuel.
Clément Lacaille8 min
Secret bancaire : à qui pouvez-vous communiquer une information client ?
Ce que le secret bancaire couvre en agence, les personnes et autorités qui peuvent légitimement obtenir une information, et la sanction encourue par le salarié.
Clément Lacaille7 min
Dossiers de courtage en crédit : que garder et combien de temps
Cinq ans, dix ans, trois ans : les durées de conservation qui s'appliquent au courtier en crédit, document par document, et comment les concilier avec le RGPD.
Clément Lacaille7 min
Vous ne trouvez pas votre cas ?
Partez de votre métier : nous listons vos obligations et les formations qui y répondent.